金融業法遵規範必備!

適合信託、壽險、產險、理財、證劵、銀行等各公會訓練規範與法遵要求

為解決"金融保險業"客戶因應外部政府法令遵循、內部稽核、能力管控等需求,育碁特別開發適合金融保險業的「金融訓練通報預警」模組,透過系統可依不同專案的需求,紀錄及維護各預警專案的專案基本資料、預警條件、預警名單、期間及項目(如:應訓的實體及線上課程…)等完整資訊;同時應用系統自動的預警郵件通知、報表匯整..等功能,大幅降低繁雜的行政及大量的資料統計等作業,不僅有效解決昔日可能的人為管理疏忽及錯誤的統計等問題,同時利於定期回報公會、或通知業務同仁換證…等,有效提升業務培訓專案的執行成效,協助組織培養具備業務資格的銷售動能,促進公司營運目標的達成!

 

註:
1.需結合a+LMS學習管理系統使用,5.4以上版本即可加值整合
2.搭配「產、壽險公會6小時外部排定法遵課程通報加值功能」,可產出符合公會通報法令遵循課程的完訓碼資料。

 

八大特色

1.我的預警完成度.圖形化查閱更直覺友善

版面全新配置,應用資訊圖表化的設計模式,圖示化顯示個人尚未通過的預警專案,包含:預警名稱、預警期間、尚缺時數、到期日、寬限日、尚缺預警項目…等資訊,讓查閱更直覺,清楚提醒個人應訓項目。

 

 

系統圖例

・我的預警完成度:登入系統的「個人中心」後,即可看到「我的預警完成度」資訊區塊,可查看個人預警專案所需的課程學習完成度。點選【前往搜尋】,可查閱個人未完成、已逾期預警記錄,並可依預警名稱、預警期間、預警狀態進行條件搜尋。同時在《個人預警記錄》清單中可查看預警名稱、預警期間、預警狀態、到期日、寬限日、尚缺時數、尚缺預警項目等資訊。

 

2.尚缺預警課程清單.可直接點選學習

依各預警專案,清楚列出員工個人尚缺課程項目,且點選"進入教室"即可進行學習,方便個人依時間進行學習,以及時完成業務執行所需的專業知識養成。

 

 

系統圖例

・我的預警查詢:員工可依各預警專案查看尚未完成的預警課程清單,資訊包含:預警名稱、預警期間、預警狀態、到期日、寛限日,尚缺時數、尚缺預警項目等,清楚掌握個人預警資訊。針對尚未完成課程也可直接點選”線上教室”直接報名學習。

 

3.自動發送提醒通知信,方便員工及時完成學習

可依各預警專案期別設定「預警到期提醒通知設定」,系統將自動依信件所設定的發送時間,各別寄送給預警專案的員工,以利其即時完成所需的學習項目,避免錯失警示時間,影響員工的業務資格。

 

 

系統圖例

【管理端】「人才發展中心」\ 預警
・預警項目期別:可依各項目設定預警到期提醒通知信設定,設定資訊包含:第一次~第三次預警信件發送時間、主旨、內容開頭及內容結尾;系統同時會自動帶出尚缺預警項目及時數。

 

4.完整的預警專案維護.大幅提升行政效率

清楚紀錄預警專案基本資料、預警期別、預警項目、學員清單...等完整資訊。
・可建立預警專案,進行條件設定、判斷順序、匯入名單、維護期間資料以及維護預警關聯課程等作業。
・預警專案設定可同時滿足公會依循法規所需的壽險/產險/信託等訓練通報。
・預警專案除正規完成期間外,可容許彈性設定寬限期。
・預警專案可另存,方便沿用編輯相關設定。

 

 

系統圖例

【管理端】「人才發展中心」\ 預警
・預警項目:可依規範完整建立預警項目資訊,包含:
1. 基本資訊:代號、名稱、最低修習課程數...
2. 對應預警期別
3. 對應課程清單

 

5.預警條件設定,解決繁雜的名單比對問題

・依預警專案要求,可彈性設定預警對象的判斷條件:包括公會初登日、公司登錄日、入職日數、職類、部門、已持有證照等條件設定,有效解決繁雜的名單比對問題,提升應用效率。

・除預警條件設定對象自動被納入預警外,管理員也可手動選取特定員工、群組人員或以名單匯入方式,加入預警清單。

・自動調訓:預警專案開啟後,有設定自動調訓的預警專案,可依相關條件設定,自動將符合條件尚未取得時數的人員調入指定開班成為學員上課。

 

 

系統圖例

【管理端】人才發展中心\預警
・預警專案規劃\基本資料設定:系統提供以下條件設定,自動進行篩選員工名單、納入預警對象。條件包含:1.入職日、2.職稱、3.職等、4.職類、5.部門...。

 

6.固定周期覆訓,預警設定便利,省時又省工

『固定預警期間』可直接設定預警專案固定的起始日與結束日;並可設定預警項目是否自動“Repeat“,提升應用效率!

 

 

系統圖例

【管理端】人才發展中心\預警
・預警專案規劃\基本資料設定:系統提供以下條件設定,包含:預警起始日、預警結束日、到期後是否自動Repeat...。

 

7.訓練紀錄/報表,掌握現況利於預警專案管理

【紀錄】:可查詢特定部門內的預警狀況及即將到期的人員,瞭解各部門每一位人員的預警情形。
【報表】:預警管理涵蓋三張不同統計報表,分別為《查詢部門各期預警狀況》、《查詢人員預警訓練紀錄》、《匯出預警完訓名單》報表,可自訂搜尋欄位條件進行報表資料的查詢,且可將查詢呈現結果進行「列印」與「匯出」,方便HR及主管掌握員工訓練現況,以利預警專案管理。

 

 

系統圖例

【查詢部門各期預警狀況】
查詢特定部門內的預警狀況及即將到期的人員,瞭解各部門每一位人員的預警情形。
【查詢人員預警訓練紀錄】
查詢特定人員或特定課程在特定期間的相關訓練記錄及認列情形,以進行相關查核作業。

 

8.完訓名單符合公會格式.可直接上傳公會

・可查詢預警通過人員,可用的查詢條件設定,包含:預警專案名稱、預警期間、特定員工、完訓日期區間;並可產出特定格式,以進行相關公會通報作業。
・搭配產、壽險公會「6小時外部排定法遵課程通報」加值功能,更可產出符合公會通報法令遵循課程的完訓碼資料。

 

 

系統圖例

查詢特定預警專案內的通過人員,並可產出指定格式,以進行相關通報作業。報表可用的查詢條件設定,包含:預警專案名稱、預警期間、特定員工、完訓日期區間。

 

應用流程

應用效益

  • 自動通報員工回訓,及時延續業務資格;回訓、應訓..等自動提醒,解決昔日人工查核與追蹤的不便而錯失警示時間
  • 完整紀錄訓練資訊、追踪狀態、自動郵件寄送、預警提醒..等,大幅降低行政作業時間及成本
  • 訓練通報預警報表,全盤掌握訓練現況,以利相關管理,因應風險控管
  • 已將通用的管理及預警等功能產品化;大幅減少90%各別組織需求的客製時間
可與關聯HRD系統整合,如:訓練、職務、人事資料…等,方便客戶依需求加值應用,協助組織做好整合性人才管理

客戶清單

TCR/「產、壽險公會6小時外部排定法遵課程通報」應用客戶
  • 21
    所有版本客戶數

  • 客戶市占率(唯一產品化)
  • 17
    升級到6.8以上客戶數
  • 11
    加購「6小時法遵課程通報」客戶數

6.x以上版本應用客戶,清單部份列舉, 排序依中文筆劃

  • 玉山金控
    上海商銀
    元大金控
  • 兆豐國際商銀
    全國農業金庫
    明台產險
  • 欣台保經
    新光人壽
  • 新光商銀
    農金保經
  • 彰化商銀
    遠雄人壽

應用案例

育碁優勢



優勢完整資訊

軟硬體需求

國內業界唯一、各模組軟硬體規格需求一致、支援當下最新環境、安全性與耐用性最佳
    • 伺服器端
    •  
    • 作業系統:Windows Server 2016, 2019, 2022 64位元標準版
    • 應用程式伺服器:MS IIS 10 以上
    • 資料庫:Microsoft SQL 2016, 2017或 2019
    • 使用者端(電腦版)*含所有使用者、管理者功能
    •  
    • PC硬體:Core i3以上、 RAM 4GB以上(建議)
    • 作業系統:Windows 7 以上、Mac OS X 12 以上、iOS 12 以上、Ubuntu 16 以上
    • 瀏覽器:Chrome 、Edge、Firefox 、Safari等最新版
    • 使用者端(Mobile版).支援雙模式(適合企業使用)
    •  
    • Browser-based
    • Android 8.0 以上 with Chrome、iOS 12 以上 with Safari
    • APP-based
    • Android 8.0 以上、iOS 12 以上